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江苏省金融办将叫停贵金属做市商模式

2014-4-22 17:31| 发布者: haosai| 查看: 8774| 评论: 0

摘要: 近日有消息称江苏省金融办将发布关于叫停贵金属做市商模式的通知,具体通知内容如下。   各市金融办、昆山市、泰兴市、沭阳县金融办:   目前,部分交易场所在白银等贵金属交易中采用了存 在严重利益冲突的交易模 ...
近日有消息称江苏省金融办将发布关于叫停贵金属做市商模式的通知,具体通知内容如下。

  各市金融办、昆山市、泰兴市、沭阳县金融办:

  目前,部分交易场所在白银等贵金属交易中采用了存 在严重利益冲突的交易模式,即经纪商会员直接或间接充当其经纪客户的交易对手、持有交易净头寸,也被称为“分散式柜台交易”。这种交易模式不但不能起到鼓 励经纪商会员提高经纪服务水平的作用,而且也是白银等贵金属交易中出现各种侵害投资者利益现象的重要原因,存在极大风险。为维护市场秩序,保护投资者合法 权益,现就规范交易场所交易模式提出如下意见:

  一、已经采用前述交易模式的交易场所,必须改变交易模式,新交易模式逐级报至省金融办审核,审核同意后,须在12月31日前完成新交易系统的改造。

  二、 相关交易场所交易模式变更过渡期间,不得发展新会员单位、代理机构(或称为“会员”、“居间商”等),同时应加强对现有会员单位、代理机构管理,防止侵害 投资者利益情况的发生。过渡期内发生侵害投资者利益情况,或发展新会员单位、代理机构,按《江苏省交易场所监督管理办法(试行)》相关规定严肃处理。

  三、各类交易场所新品种上市一律不得采用前述交易模式,请各地金融办在审核上报上市交易品种时严格把关。

  四、交易场所应制定防止“刷单”(即经纪商会员诱骗或代客频繁交易,以获取佣金)、代客交易的管理制度,并在交易系统中实现监控。

  五、请南京市、无锡市金融办重点做好辖区内有白银等贵金属交易的交易场所的督促整改工作。

  六、请各地金融办于5月15日前对辖内交易场所的交易模式进行一次检查,发现采用前述交易模式及时报省金融办,并按本通知精神处理。

  特此通知

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